浅谈企业如何加强合规管理

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浅谈企业如何加强合规管理

作者：张立勇

来源：《经营者》2015年第10期

摘 要 本文阐述了企业合规管理的内涵与意义，列举出石油企业在合规管理中存在的一些问题，并就如何加强合规管理提出了建议。 关键词 企业 合规 风险管理 一、引言

近年来，国有石油企业安全生产事故频发，生产经营管理风险日益加大，腐败案件时有发生，严重影响了石油企业形象，破坏了企业核心竞争能力，制约了企业健康发展，给企业带来了不可估量的损失。有效的合规风险管控，不仅能够有效规避企业各个环节的风险，不断增强企业竞争力，且正逐渐成为企业健康发展的根本保障。 二、企业加强合规管理的内涵与作用意义

合规管理是企业核心的风险管理活动，是指企业发展过程中必须遵循国家法律、法规、条例以及相关地方、行业、企业标准和行为准则的活动。其内涵是建立健全企业制度体系、强化制度约束、提高制度执行力、实现风险管控。合规管理体系建设在企业管理中的作用是指企业主动识别各类风险，修订完善合规管理制度，采取有效措施，避免违规事故、事件发生，让企业在合规管理框架之内良性发展的动态过程。

企业全面加强合规管理，对现行的法律法规和规章制度开展合规性、适用性评价，有利于加强企业内部各单位以及基层队站之间的联系；有利于承上启下加强各级沟通、协作，保证各项制度措施有效落实到位；有利于通过科学配套的制度体系和有效管控，为全面推进依法治企，以及企业长远发展搭建合规管理框架；有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益，对千头万绪的各类风险管控和企业有质量、有效益、可持续发展来讲，意义重大且深远。

三、目前企业在合规风险管理存在的主要问题

（1）各类事故事件发生的主要因素。随着企业发展规模、业务流程的不断壮大，各个领域风险逐渐加大。近年来，国有石油企业安全生产与环境破坏事故频发、生产经营管理风险日益加大、腐败案件时有发生，这些因素直接影响了石油企业形象、严重破坏了企业核心竞争能力、制约了企业健康发展水平，给企业带来了不可估量的损失。从各类事故、事件发生来看，体现两个“因果关系”：一方面是事故直接责任与间接管理责任之间的因果关系。制度约束框架


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体系不健全，缺乏针对性、操作性强的专项管理措施；管理上层层衰减、人情高于制度、听之任之；执行上监督管理体系不完善，相互推诿扯皮；另一方面是偶然因素与必然因素之间的因果关系。诸多的偶然因素，造成了事故的必然发生。管理环节存在制度建设、监督管理、人员配备、操作执行、协作与沟通等环节层层缺位、把关不严的深层次问题。从事故、事件预防来看。正确把握好上述两种因果关系，只有从思想、制度、管理程序和执行环节上识别漏洞、补齐短板，杜绝偶然、管控必然，真正做到全方位管理到位，才能够预防各类事故事件的发生。 （2）合规风险管理意识淡薄，存在认识上的误区和理念上的偏差。员工思想意识淡薄、重视不够，合规理念还未让全体员工完全理解。一些看似轻微的违章违规还时常存在，违章违规者（事故的直接责任者），无知无畏、有章不循，侥幸心理严重，轻视疏忽管理，甚至敌对管理。安全管理有个经典的事故致因理论——美国的海因里希法则，即每300起的隐患或违章会造成29次轻微伤害，并引发1起重大事故。由此可见，一些要害环节管控仍旧薄弱，违章违规隐患的长期积累和叠加，若不采取积极有效手段消减和控制，势必会成为事故事件发生的必然因素。

（3）合规制度不健全、管控落实不到位，缺乏系统性和科学性。从目前管理和事故事件情况看，企业在合规风险制度管理框架上仍存在一定缺陷，有些已经完善适用的管理制度形同虚设，有些环节还没有形成横向到边、纵向到底的全面和全方位的合规风险管理架构。个别领域和要害环节风险管控制度还不能完全适应防范和杜绝各类风险的需要，不能适应企业不断发展壮大和监管的需要，制度、措施和管理规定缺乏可操作性；管理程序等环节依然存在微小细节上的风险隐患未识别、制度和操作规程缺项的问题，有些岗位责任制建设和监管工作不够到位，一些规章制度停在纸上、喊在嘴上、丢在路上。一是重业务拓展，轻合规管理时有发生。企业重生产任务、市场营销和内外部拓展，忽视合规性管理的现象时有发生，违规操作、违章指挥加大了企业生产经营风险和法律风险。二是以包代管、以托代管、以令代管现象依然存在。个别领域存在凭经验管理、靠直觉指挥、监管不到位、执行无标准、管控不严、听之任之的现象。三是事故事件资源未充分有效利用。国际、国内兄弟企业发生的事故事件案例，没有学习到位，没有认真进行对照警示、分析和思考，致使管理层面、岗位员工规避风险、事故、事件的能力不足。

四、浅谈如何加强企业合规管理

积极探索、创新机制，建设企业合规管理机制，有效提升合规风险管理能力。

（1）倡导培养主动合规，有效互动的合规文化。从思想深处根除疾病，让管理层到执行层的每一位员工，在事故事件反思反省中，从思想行为认识上真正体会到，合规管理究竟是在约束和限制我们的行为，还是帮助企业远离风险和隐患；广大员工只有思想认识到位，才能由过去的疲于应对、排斥与敌对状态，转变提升到理解、尊重、参与和执行合规管理的全过程当中。一是树立主动合规的合规文化。加强合规文化阵地建设，发挥宣传和引导作用，倡导主动发现和暴露合规风险或隐患，在全领域、全过程、全员中普及法律法规和标准制度，通过合规


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制度建设与监督管控的有效互动，进一步加强对企业各领域的监管。二是形成有效互动的合规文化。广泛宣传先进典型和经验，真正让合规管理理念进班组、进岗位、进头脑，动员全体员工关心、支持、参与、监督合规管理工作，逐步促使外在的管理压力转换成自身合规发展的要求。

（2）进一步完善企业规章制度、操作规程和业务流程。一是从问题根源上追溯和识别各类风险，修订、制定出合规业务流程、操作规程和工作标准体系，完善制度形成机制。二是与企业生产全过程相结合，认真梳理各项业务审批、操作和记录之间存在的问题，并根据法律、规则和准则的制定和修改等新发展、新要求持续改进。

（3）以人为本，创建科学严谨的合规管理机制。一是形成齐抓共管的有效合力。动员全员积极参与，提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分、职责不明、授权无度、授权不清等现象。二是建立监督管理的长效机制。充分发挥各级监管职能作用，通过日常检查、重点检查与随机抽查相结合，对管理中存在的问题查实、查清、查准，并及时加以改进。三是开展合规管理的专项培训。对所有员工进行上岗前培训，通过加强培训使其充分了解和掌握各项规章制度和操作规程，从而驱除直觉管理和经验管理，切实提升各级人员的风险管控能力和科学管理水平。四是建立健全检查、考评机制。改进和完善绩效考核机制，并将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，充分体现企业倡导合规和惩处违规的价值观念。

从国内外优秀企业管理事例来看，严格、规范、科学、有序的合规管理，能有效推动企业持续健康发展，但是也能切身感受到合规管理一旦侥幸松懈，必定会造成动力缺失、管理滑坡，任何程序、任何环节的疏忽大意或一张一弛，都会为事故事件发生埋下隐患。企业应自下而上追根溯源，完善和填补管理漏洞，从上至下认真执行和监督管理，只有在合规管理体系框架之内，坚持一贯性管理原则，才会使各类风险可控受控，从根本上杜绝事故事件发生，才能为全面合规管理迈向新阶段奠定坚实基础。

（作者单位为中国石油吐哈油田公司勘探开发研究院）

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