私募基金投资决策委员会议事规则

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私募基金投资决策委员会议事规则

要点

议事规则，用于控制公司投资及其相关业务的风险， 规范投资决策的程序，提高投资决策的质量。 包括人员组成、召开方式程序、决策流程等内容。

投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条 为控制 公司（以下简称企业）投资及其相关业务的风险， 规范投资决策的程序，提高投资决策的质量，根据《公司章程》《投资管理办 法》特制定本规则

第二章 人员组成和召开方式、程序

第二条 投资决策委员会由

名 成员经企业任命后组成，设投资决策委员会

主任 1 名，由企业总经理或其指定人员担任，主持投资决策委员会会议。 第三条投资决策委员会设业务秘书 1 人，由企业综合部负责人担任，负责会议的 组织协调和记录，并形成书面会议纪要。会议纪要应概括总结会议讨论的所有具 体事宜，并对会议形成的评价结果和表决结果做出书面记录。投资决策委员会成 员应在会议纪要上签字确认。

第四条 投资决策委员会通过投资决策会议开展工作，投资决策会议根据项目的 具体情况不定期召开。在必要时，可以通过电话会议、视频会议等方式进行，所 有会议方式都应以书面形式形成《投资决策会议纪要》。

第五条 投资决策委员会 2/3 以上成员出席时方可召开投资决策会议，会议可根据 项目需要邀请行业专家和项目组成员列席。

第三章决策流程

第六条 经投资部负责人审核后，项目组应及时将《投资建议报告》、《尽职调 查报告》及其附件、《立项审核会议纪要》、《投资立项报告》等申请材料提交 投资决策委员会，投资决策委员会在收到申请材料后于


5 个工作日内（不含申请材 料收到当日）召开投资决策会议。

第七条 投资决策会议的参会委员应对拟投资项目进行客观、充分地分析，发表 是否独立的评价，对项目 准予投资出具明确的意见。

第八条 判断交易金额是否在企业《公司章程》和股东会授予投资决策委员会的 权限范围之内：

8.1 判断拟投资项目是否符合《投资管理办法》规定的投资原则；

8.2 重大尽职调查的工作质量是否充分、可靠，投资团队是否关注到了此次交易的 8.3 投资团队的 估值 和预测是否合理可靠，此次交易预期可实现的风险收益比是否 8.4 外部市场环境和政策面因素对此次交易的影响；

8.5 对投资方案（价格、合同条款、控制权等）给予指导意见； 8.6 根据企业的资金状况、财务安排等方面对项目发表意见。

所有风险因素； 可以接受；

第九条 投资决策会议以投票方式进行表决，独立发表意见，表决意见分为同意 和不同意， 2/3 及以 上委员会成员表示同意则准予投资。 若投资决策委员会讨论的 交易与某投委会成员存在利益关联的， 该委员应该回避表决。无论是否批准投资 计划，所有投资决策委员会成员必须在《投资决策会议纪 要》中签署个人意见并 作为重要原始档案由企业综合部保存。

第十条 投资决策委员会委员应严格遵循保密原则，不得向任何交易外人员、机 构及其他组织泄露或 者公开相关信息，如发生以上行为给企业造成严重后果的， 企业将按照相关规定向相关责任人员追 偿。

第四章附则

第十一条本规则由企业投资决策委员会负责制订和解释， 并经董事会审核通过 后实施，修订时亦同。 第十二条 本规则自颁布之日起执行

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