合规工作总结不足

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合规工作总结不足

2020年一季度，内控合规部紧紧围绕市分行发展战略和经营目标，贯彻落实总行合规管理及合规转型工作要求，立足长远打基础，整合资源创机制，聚焦主业控风险，有效提升内控合规管理能力和综合服务能力，支持和保障业务健康发展。现将重点工作情况总结如下。

一、深耕布局，持续推进合规管理的制度机制建设和实施 （一）体系化建设合规工作机制，形成合规管理闭环 围绕合规工作“八个关键环节”，从制度源头抓起，涵盖合规工作的事前、事中、事后，建立12项合规管理工作机制。每一个工作机制均明确合规官、合规负责人、合规经理的工作职责，做实合规管理各角色的主体责任，确保合规管理各层级各岗位的各项合规管理活动和具体操作均有规可依、有章可循。

（二）创新合规检查机制，强化重点领域合规管控

按岗位、环节、产品进行重点监督，抓住关键领域、关键风险点来调整评价指标，坚持与案件防控、外部监管重点、总分行合规管理要求相契合，并按重要性进行分级管控，进一步增强基础管理的精准性、有效性。

（三）搭建全覆盖的考核体系，抓好两个责任落实

从分行部门、直管分支行两个层面，制定基础管理、合规KPI、案件防控和预防腐败考核办法，搭建合规管理考核体系，全面覆盖各业务领域及合规管理的全过程。突出抓好直管机构合规官、分行部门合规负责人及合规经理的有效履职，自上而下将主体责任、监督责任


落实到岗位、到人员。

二、紧扣职责，强化合规专项工作 （一）落实监管要求, 加强反洗钱工作

严格执行总行要求，分别对公、对私业务条线，组织全行开展完善客户身份识别信息，加强非自然人客户、特定自然人客户、特定业务关系中的客户身份识别和后续控制措施，补充完善相关信息资料；严格贯彻落实系列相关规定、总行要求，强化可疑交易人工分析，提升反洗钱集中作业质量。

（二）以问题为导向精细化管理，扎实推进整改工作 全面总结2019年分行审计检查发现问题整改工作开展情况，分析通报问题多发领域和薄弱环节，对于亟待解决的重点问题部署开展持续整改，为全年违规整改工作开好头。扎实开展审计发现违规问题处置重检。对2019年审计发现的违规问题，部署全行进行处置结果的重检。

（三）切实加强案件防控工作

召开警示教育大会，以身边人、身边事及典型违规案例，警示教育全行员工培养良好合规习惯，强化基础管理和依法合规经营，杜绝案件和严重违规违纪事件发生。重点对轮岗执行情况和员工异常行为进行风险排查。严肃执行定期轮岗等岗位轮换相关规定，对轮岗制度和执行情况进行排查。强化违规行为处置。抓早抓小，通过对员工轻微违规行为的及时处置，纠正违规问题，防范案件。

三、下一步工作措施

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