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证券从业人员行为守则（试行）
制定机关 公布日期 施行日期 文号 主题类别 效力等级 时效性
中国证券监督管理委员会
1999.03.01 1999.03.01
证券 部门规范性文件
失效
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券从业人员行为守则（试行） （一九九九年三月一日）
为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。 证券从业人员执业操守（十六字） 遵纪守法勤勉尽责 廉洁自律文明服务
证券从业人员行为准则（八要十不准） 八要：
１、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；
２、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力； ３、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益； ４、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密； ５、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚； ６、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序； ７、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；
８、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。 十不准：
１、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券； ２、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益； ３、不准为自己或亲属买卖股票； ４、不准对客户的交易记录擅作更改；
５、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券； ６、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况； ７、不准接受客户的买卖证券的全权委托； ８、不准为客户透支；
９、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为； １０、不准有任何操纵市场行为。 ——结束——
本文来源：https://www.dy1993.cn/Q6O4.html
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2023-03-24
