村镇银行内控合规建设年活动情况报告

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衡山潭农商村镇银行内控合规建设年活动

情况报告

XXXX局：

XXXX村镇银行根据贵局下发的xxxxxx文件指示要求，我行开展了“内控合规管理建设年”教育宣导活动，现将阶段工作情况报告如下：

一、构建内控合规长效机制建设做法

以党的政治建设为统领，以依法严查严处为导向，全面总结市场乱象整治工作经验，认真开展“内控合规管理建设年”活动，推动内控合规长效机制建设，为本行稳健发展提供重要支撑和坚实保障。

一是加强组织领导，由行长担任教育活动领导小组组长，副行长为副组长，各部门负责人、支行行长为成员。领导小组下设专门办公室，办公室设在综合部，各部、支行负责人对内控合规管理自查、屡查屡犯问题专项整治负责。

二是各责任部门认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题，对照2021年内控合规建设年自查分工表，对屡查屡犯问题进行整改问责，确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年。

三是健全完善内控合规管理制度，构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的内控合规管理体系。坚持“制度管人，按章办事”的原则，完善反洗钱、信贷业务操作、柜台操作、


员工行为管理等内控制度，根据监管要求及发起行内控管理制度，制定切合本行实际的内控制度。

四是加强员工合规意识的培养。加大内部合规教育培训力度，创新教育形式，用身边人身边事开展警示教育，促进内控合规要求内化于心、外化于形，切实提升合规廉洁自律意识。组织了2次“内控合规管理建设年”的文件学习，引导每一位员工都能成为合规文化的践行者和参与者。通过每日晨会和每周三的例行培训，学习“内控合规管理建设年”的文件，并和全行员工一起探讨合规文化建设的落实与执行，加强员工的思想道德建设和职业素养的提升，对于素质过硬获得客户好评较多的员工予以表扬，并倡导其他员工向其学习，在内部形成合规文化创建的浓厚氛围，同时积极参加省村协举办的内控合规管理提升培训班，获益良多。

五是细化完善内控合规方面的绩效考核制度。针对各个条线制定了相应的违规处罚管理办法和积分管理办法，提高了员工的合规意识、规矩意识和风险意识。

六是搭建高效的信息沟通平台与执行反馈机制。指定综合管理部为信息传达枢纽，上传下达，问题汇总，及时反馈。 同时将工作完成情况纳入员工绩效考核。

七是建立健全举报机制，由综合部负责牵头，开放举报渠道，对员工或社会通过举报反映的问题认真核查，同时给与举报者充分的保护和合理的奖励。

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