增强合规意识 远离违规行为

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增强合规意识 远离违规行为



增强财会人员责任意识、风险意识和履职能力，充分发挥财会人员监督职能，扎实推进全行财会工作合规，切实防范柜面业务操作风险的发生。今年以来，我行组织开展了财会基础工作专项整治、员工行为管理年活动，重温各项制度、办法、规定，重点学习了近年来各类典型案件处理情况通报,利用晨会宣讲各类案件事故发生的经验总结，深刻认识银行存在的风险和防范风险发生的方法,强化过程控制，严控操作风险。

一、认真吸取经验教训，引以为戒

各类典型案件通报学习，对照制度总结，不严格执行各项规章制度是导致经济案件发生的主要原因，在业务经营和内部管理上存在的偏差，形成执行制度上的一些真空地带和薄弱环节，给犯罪分子以可乘之机，概括如下：

一是学习制度办法不认真、不踏实。各类案件总结，凡发生案件的单位，基本存在学习制度办法不认真、不踏实的情况，以致对政策规章和制度办法不掌握，对岗位知识和操作技能不了解；缺乏基本的责任意识、风险意识、内控意识，以致规章制度无法真正落实到位。不善于从大量的案例中汲取教训。

二是学习法律、规章不够。以至员工法纪观念淡薄，对

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自己的行为所要承担的后果没有足够认识，对犯罪分子作案缺乏应有的警惕。各个环节的责任人都存在有制度不执行、有制度假执行的情况，对内控制度熟视无睹，让风险关口形同虚设，凭经验办事，人情大于制度，凭熟人办事，而不是按制度办事。

三是检查督导不到位。日常检查督导明显存在流于形式、走过场的情况。凡检查都想方设法回避和应付，大事化小，小事化了，不敢暴露和解决问题，导致思想麻痹，助长了歪风邪气。对违规失职行为不愿追究、不敢问责，热衷于“好人主义”。

沉重的代价再一次告诫我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，让遵章守纪，合规经营形成习惯。

二、认真总结、增强合规意识

仅管我行尚未发现员工有违法违纪违规行为和违反职业道德操守，员工能坚守道德底线，遵章守纪，能管好自己、约束规范自己的行为。但合规经营要警钟常在。

一是强化对员工的思想教育。要重视和加强对员工，包括各级领导干部的思想政治教育，加强法律教育，打牢思想政治基础，筑牢思想政治防线，增强拒腐防变的抵御能力。持续推进法治文化、内控文化、合规文化、廉政文化建设，大力培育遵纪守法、合规优先、依法经营、廉洁自律的观念

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