私募基金管理公司投资决策委员会制度

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xx资本管理有限公司 投资决策委员会制度



第一章 总 则

第一条 为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。

第二条 公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

第二章 投资决策委员会的组成和职责

第三条 投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员，外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等，总人数为3人。

第四条 投资决策委员会的组成人员由股东会任命。

第五条 投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。

第六条 投资决策委员会的主要职责： （一）审订投资项目管理制度和业务流程；

（二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程； （三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例； （四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定； （五）听取项目组关于投资项目情况的汇报； （六）依照有关规定对投资项目出具审核意见； （七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。




第三章 议事规则及程序

第七条 在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。

第八条 为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。 第九条 投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。 第十条 出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。

第十一条 投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，即为有效通过；主任委员有一票否决权。

第十二条 投资决策委员会在表决基础上形成书面审核决议。审核决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。审核决议应当经出席会议的委员签字确认。采用非现场会议形式时，投资决策委员会委员须以传真、电子邮件的形式出具审核意见，并在十日内在审核决议上补齐签字。

第十三条 投资决策委员会议事程序：

（一）项目组负责人须提前七天提出召开投资决策委员会会议申请，并在会议召开前三天将会议资料送达各委员审阅；

（二）投资决策委员会会议召开时，项目组报告项目情况、投资方案等； （三）投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行评议； （四）投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行决策。

第十四条 投资决策委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送股东会审议，经由公司总经理签字后，方可签订相关协议，并由项目组负责人组织实施。

第十五条 投资决策委员会委员在对项目投资或退出进行讨论和表决时，应

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