合规人人有责勇于从我做起的工作心得

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合规人人有责勇于从我做起的工作心得

俗话说，“没有规矩，不成方圆”，小到一个家庭，大到全社会，无论是什么组织，不管做什么事情，都必须遵守和服从一定的规那么。从我们建立银行来说，作为一家上市公司，更应与国际金融业接轨，结实树立合规经营的理念，自觉遵守国家的各项法律、法规。今年，省行提出将每年的二季度作为“合规季”，枣庄分行党委将今年确定为根底管理年，这充分说明，全行对合规管理工作非常重视，已经将合规管理进步到非常重要的位置，倡导合规文化、强化合规管理的大环境已经形成。

合规人人有责，它不仅仅是对各级管理者提出的要求，也是全行所有员工共同面临的任务和挑战。作为一名普通员工，如何从我做起，在日常工作中将合规管理真正落到实处呢？笔者认为，合规不是空洞的口号，更不应该将合规当作一项“活动”去走过场，而应该踏踏实实地从每一项详细业务做起，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。

对于合规管理，不少员工虽认识到了它的重要性，但在实际工作中却找不到方向，感到无从下手。这种现象产生的原因主要是将合规管理的概念抽象化，没有找到合规管理与日常业务的结合点。合规管理不是高高在上、遥不可及的理论，它的一项根本要求就是每一位员工都应严格按照规章制度去操作业务。只有这样，才能夯实合规管理的根底，全面推动合规管理的施行。我行贯标工作的推行，为合规管理提供了一个极佳的切入点。我们应自觉把合规管理与贯标工作结合起来，严格按照体系文件的规定去操作每一项业务，让体系文件成为衡量业务操作是否合规的标尺。只要认真执行


了体系文件的规定，就可以做到胸有成竹，坦然面对任何外来检查，彻底根治“检查恐惧症”。

由于我行目前仍处于改革的阶段，很多基层一线的员工往往是身兼数职，工作任务较为繁重，经常处于疲于应付的状态，有时虽然也看到了业务中存在的问题，但就是一时拿不出更多的精力去整改。分析起来，一个重要的原因就是缺乏科学的工作方法。“工欲善其事，必先利其器”，要使经办的每一项业务到达合规的要求，必须引用科学的工作方法。PDCA工作法就是其中之一，值得推荐。 P（方案）：即对自身的工作提早制定出方案，防止陷入忙乱无章的窘境。方案一定要切合实际，既要保证完成工作任务，又不能超出个人的才能。

D（施行）：方案制定好，关键在于落实。要严格按照方案认真施行，不能为自己寻找拖延的借口。

C（检查）：要经常对自己经办的业务进展自查，以及时发现哪些工作没有完成，哪些工作存在缺乏和问题，便于下一步的改正。 A（处理）：即发现问题，及时整改，这是PDCA工作法的关键所在，只有改正了问题，才算到达合规的要求。

应当看到，员工有章不循、违章操作的一个重要原因是不良习惯一时难以纠正。员工违规操作，并不全是对规章制度不理解、不熟悉，很多情况下是由于多年来形成的不良习惯所造成的。少数员工往往认为不良习惯作风不是什么大问题，本人放松大意，时间长了养成不良习惯，而身边的同事也认为不是什么原那么问题，不便于给本人提出来。这种情况正是不良习惯作风不容易改正的原因所在。所以，一方面是本人没有很好地自律，另一方面是行内员工没有及时对其提醒、帮助本人进步自律意识，并予以纠正。这就造成

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