理科论文答辩自述范文2019

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理科论文答辩自 述范文2019

与发达国家现代公司制度的形成更多地表现为自发性制度变 迁过程

不同，我国建立现代企业制度更多地表现为诱导性甚至强制性 制度变迁过程。政府在推动国有企业公司代过程中起到举足轻重的作 用。表而上看，公司化改革轰轰烈烈，大批所谓现代公司被〃生产〃 出来。但实际上，这种政府主导的公司化改革不可避免地带来很多先 天性的缺陷，表现在股权结构上国有股权一股独大，流通股本所占比 重过小且高度分散。在这种股权结构下，大股东利用其控股权选出占 董事会绝对多数董事，实际控制了董事会，董事会基本上成为大股东 的代理人，股东大会实际上成为大股东会议或大股东控制下的董事会 扩大会议，使小股东的权益更容易受到损害。同时，我国公司治理结 构的缺陷、监事会的形同虚设、股东权利保护机制的欠缺，对受损害 的小股东权益无从救济。因此我国穷尽一切措施，保护小股东权益， 更具迫切的现实意义。

各个国家都在探索保护小股东权益的途径，其中独立董事制度 不妨

是一种行之有效的方法。独立董事制度起源于20世纪30年代美 国许多投资基金的失败，因关联交易、投资基金公司的自我监督不足, 公司和小股东的权益受到损害，使小股东失去了他们的投资。鉴于管 理者、大股东和小股东之间利益存在的冲突，为确保小股东权益得到 保护，美国国会于1940年通过《投资公司法》，要求投资公司董事会 至少有40%的成员为独立董事，独立董事作为一项制度开始正式出现。 在此后多年的发展中，独立董事制度在小股东权益的保护上发挥着不 可替代的作用。独立董事制度于


2017年，由证监会《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》，以

完善我国上市公司的治理结构 和保护小股东利益为宗旨，正式引入我国。引入的这几年来，独立董 事制度在保障了小股东的权益方而起了一定的作用，但由于存在缺少 法源基础、理论界对独立董事的作用认识不清定位不准、没给予足够 的重视等问题，使我国上市公司的独立董事没有发挥好保护小股东权 益的应有作用，更多的是在智囊与咨询方面发挥着积极的作用。理论 界如何从独立董事制度是保护小股东权益的基石的高度定位该制度， 并以应有的重视程度去研究完善该制度的措施，以促进立法界将该制 度法定化，提升该制度的法阶效力，使该制度能在保护小股东权益上 发挥应有的作用，具有重要的理论意义。

其次，我想谈谈这篇文章的结构和主要内容。

木文分成三个部分，第一部分从独立董事制度的起源（产生的 目的）、

独立董事的本质特征〃独立性〃的内涵、及独立董事在公司治 理结构中的作用来阐述独立董事制度是保护小股东权益的基石，明确 独立董事对小股东权益的保护不是直接的而是通过其监督功能，监督 内部董事和管理层来发挥保护小股东权益作用的。

第二部分从我国上市公司〃一股独大〃的股权结构特点及我国 特色

的〃内部人控制〃来阐明我国上市公司的小股东权益更容易受到 损害;从我国公司治理结构中关于监事会具体规定中存在的缺陷来阐 明我国的公司治理结构对受损害的小股东权益无从救济;从而推论出 我国上市公司引进独立董事制度来保护小股东权益的必要性。同时， 在这部分也叙述了独立董事在我国的发展，指出我国独立董事在实践 上走在了制度的前面。并阐述了


我国目前的独立董事制度，虽然在规 范上市公司运作、使决策民主化及加强上市公司监督方面发挥了一定 的作用，在一定程度上保障了小股东的权益，但由于存在对独立董事 的作用认识不清定位不准、缺少法源基础、独立董事制度的推行没发 挥企业的自身作用和市场力量、独立董事和监事会等机构的关系有待 理顺、独立董事的责任和回报不相称、独立董事的独立性、知情权和 工作时间得不到保证等问题，使我国上市公司的独立董事没有发挥好 保护小股东权益的应有作用，更多的是在智囊与咨询方而发挥着积极 的作用。

第三部分是笔者从完善独立董事制度以保护小股东权益的角 度提出

的若干建议。包括建立公正的提名机制、采用〃累积投票制〃、 保障独立董事的独立性、增加独立董事人数以加强小股东的代言力度 等措施从程序规制上确保独立董事真正代表小股东权益;通过加强独 立董事的激励机制、保证独立董事的知情权、明确独立董事的法律责 任等措施从实体规制上明确独立董事保护小股东权益的权利义务;通 过整合独立董事与监事会的功能定位、改变国有股〃一股独大〃的格 局、培育独立董事的人才市场等措施为独立董事保护小股东权益创造 环境条件。

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