重大风险点排查及防控情况登记表(样表)

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重大风险点排查及防控情况登记表（样表）

部门（子公司）： 2020年 月 日

风险类别

风险点

风险主要内容及表现形式

风险等

级

风险防控措施

在物资采购过程中，为谋取好

1、物资采购 处以次充好、虚开、多开发票

等。

思想道德风险

2、固定资产管理

为谋取私利，在固定资产购建、调拨和处置时未按规定权限审批，导致资产管理混乱，甚至资产流失。 ……

1.加强学习，不断提高思想觉悟。

一级 2.严格按照规章制度办事，不循私情。

3.主动接受上级和部门职工的监督和检查。 1.加强思想道德和法规学习。 三级 2.定期盘点资产情况。

3.发现问题及时整改 …… ……

1、严格遵守公司各项法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

一级 2、加强对部门风险防控措施落实的监管，

针对存在问题督促整改； 3、…… 1、严格遵守公司各项法规制度，严于律己，一级 防止发生违法违纪和不廉政行为；

2.收集线索上报公司或上级纪检监察部门。 …… ……

1．加强部门职工保密教育，提升保密意识； 2．对重点部门签订保密协议书； 一级

3．制定文件收发、传阅、保管、流转流程，严格按流程操作。 …… ……

1.认真梳理修订完善公车管理制度，强化技二级 术管控手段，堵塞制度漏洞。

2.设立事务公开栏，接受监督。 一级1.严格执行公章使用规定，做好审批、使用级 登记。

1、加强职工日常廉洁教育，提高岗位人员的综合素质，增强明辨是非和拒腐防变的能一级 力。

2、严格落实廉洁从业各项规定，拓宽监督渠道。



3、……

利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的勘测

1、以权谋私

工程项目，为个人和亲友谋取私利 岗位职责风

险 利用职务或工作之便，私自承

2、“倒私活” 揽公司业务经营范围内的工

程获取非法所得 3、……

……

在文件或勘测设计成果收发、

业务流程风1、失密泄密 传阅、保管、流转等过程中，

出现失密现象； 险

2、…… 1、制度不健

全

2、违反印章使用规定

……

公务车辆制度不健全，存在公车私用现象。

违反印章使用制度规定，不按程序和范围使用印章，为委托人谋利或变相谋利。

制度机制风险

外部环境风险

接受服务对象财务，私自变更

1、权钱交易 测绘成果数据，致使服务对象

得利。

其他


重大风险点排查及防控情况登记表

部门（子公司）： 2020年 月 日

风险类别 风险点



思想道德风险



岗位职责风

险



业务流程风



险



制度机制风险



外部环境风险











风险主要内容及表现形式



风险等级















风险防控措施

部门负责人（签字）： 分管领导（签字）

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