国内外高校科研评价研究简评

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国内外高校科研评价研究简评

作者：朱文雨

来源：《教育界》2012年第12期

【摘 要】高校科研评价作为科研管理的主要组成部分，对提高高校科研管理水平和效益、完善科研管理机制具有重要的现实意义。本文就国内外高校科研评价的研究做了梳理小结，以供交流探讨。

【关键词】高校 科研评价 指标体系 一、高校科研评价方法

高校科研评价方法可分为定性评价法、定量评价法和综合评价法。具体来说，同行评议法是最常用的定性评价法、经济计量法等是定量评价法中使用最广泛的，综合评价法则主要包括层次分析法、多指标综合法等。 （一）定性评价法

英国科研评估（RAE）的评估方式就是以同行评议为主。评估组成员由来自不同机构的资深评价人员组成，他们不代表某一特定团体和某些可能的受益者，仅代表个人进行客观的评估。此外学科组还和海外专家进行商讨，以确保评价是否达到国际先进水准。德国科研机构评价的基本方法是通过同行专家评议形成评估报告，专家先阅读以定量数据为主的状态报告，然后实地考察了解情况，最后通过集体讨论形成最终的评价报告。 （二）定量评价法

文献计量法是目前定量评价法中被常用的一种方法，早在70年代，发达国家就相继展开了通过统计分析专利文献以达到科研评估目的的活动。美国国家自然科学基金会于20世纪70年代就开始探索基础研究及其影响力的定量评估方法，支持研究科学出版物指标的文献计量学的早期工作。目前，欧洲的一些科研机构走在了文献计量理论和方法研究的前沿，如英国的苏塞克大学、荷兰的莱顿大学等。而经济计量方法主要用于评价科研院所科研活动的投入与产出，该方法比较注重科研成果的转化率分析。 （三）综合评价法

美国运筹学家T.L.Saaty在上世纪70年代提出层次分析法，它是一种将与决策有关的要素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性和定量分析的决策方法。由于它在处理复杂决策问题上体现出来的实用性和有效性，在世界范围内被广泛运用。此外，美国运筹学家A.charnes，W.W.Cooper及E.Rhodes于1978年提出数据包络分析法，通过采用数学规划的方法，从投入和产出两个维度去评价决策单元的有效性。20世纪90年代，科研评价的理论和方


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法迅速发展，人工神经网络法、灰色系统方法、物元分析等方法也纷纷被引进到科研评价方法的研究领域中来。

二、高校科研评价体系的指标选取

在评价指标的选取上，英国的RAE要求每一所高校都必须提交有关科研情况的质化材料和量化材料，侧重于对科研产出进行评价，评价指标除论文、书籍、杂志文章和科研获奖之外还包括与科研机构、环境、科研发展战略相关的资料，此外还包括科研基金与科研奖金的来源和数量、研究生的数量、赢得同行尊重等指标。法国通过将宏观指标和微观指标相结合，利用资源指标、竞争力指标、战略指标对科研管理进行评价；用投入与产出指标、效益指标、关系指标对科研水平进行评价。澳大利亚将大学评价指标分为文献计量指标和非文献计量指标。文献计量指标以发表的文献著为基础，包括专利、书中的章节、定期刊物文章专论、会议文献等，以及这些文献著作中引用的参考文献；非文献计量指标则包括科研人员数量、外部科研基金额、荣誉和奖励等。2000年美国佛罗里达大学发布的“美国最佳研究型大学”年度评价报告中采用国家院士人数、博士学位授予数、科研经费总量、教师获奖情况、联邦科技经费数等九项评价指标。

我国第一个高校科研机构评价指标体系于1988年设计完成，包含有研究方向和任务、研究成果与人才培养、研究队伍和条件3个层次共25个指标，并对每个指标赋予了相应的的权重和数值。中国管理科学研究院以武书连为组长的《中国大学评价》课题组每年发布《中国大学评价》，其中对于高校“科学研究”状况的评价，分别以高校SCI、EI、A&HCI等论文收录数指标，以及高校在国内外发表的论文、出版的著作、授权的专利、获得的国家级奖励、争取到的科研项目与经费等指标对我国高校的综合实力进行排序。唐慧君（2006）从科研投入和科研产出两个方面考察大学的科研成果，选取科研投入和科研产出作为一级指标；将人力、项目、人才培养和研究基地建设为科研投入下的二级指标，将成果转化、论文、著作、专利及获奖作为科研产出的二级指标。王雪珍（2007）从科技效益、经济效益、社会效益三方面设计了高校科研项目绩效评价指标体系。王瑞文提出通过建立固化指标和浮动指标对高校中的科研活动进行综合评价。其中固化指标包括仪器设备、硕博点数、研究人员数等；浮动指标则包含论文及著作的发表、科研立项完成情况、文献引用的数量、成果奖励以及专利申请、授权的数量等。高宏利、李作学、王前（2011）提出了从科研队伍、科研平台、科研成果、科研收入和学术声誉5个维度来评估高校科研水平，并对5个维度中的19个反映高校科研水平的具体相关要素进行了实证研究。 三、总结体会

可以说，高校科研评价在评价方法的应用、评价指标体系的设计方面都向前发展了，趋于科学化和合理化。但高校科研评价仍存在不足的地方，如科研评价指标体系不够全面，指标的选取、权重的确定都还带有较强的个人主观评判，使得评价结果缺乏客观性，此外有些高校科研评价的研究主要围绕科研成果的质量与数量，有的甚至为了评价而评价，评价结果仅仅和一


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些激励和惩罚相挂钩，并没有紧紧围绕高校的使命和战略目标，使得评价仅仅流于形式，并没有起到实质性的导向作用。

今后在高校科研评价中，笔者认为有待进一步探索的是：①科研评价的分类研究。探索出适合不同学科类型的高校评价体系，如分别构建文科类、理科类和工、农、林、医科类科研评价体系；②将高校的战略引入到科研评价中来，使得科研评价和高校的战略目标有机结合，建起适合高校科研发展的战略评价模式和指标体系，使得评价更具有前瞻性、导向性。 【参考资料】

［1］唐慧君. 大学科研评价体系及应用[D]. 湖南大学，2006（5）. ［2］王雪珍. 高校科研项目绩效评价研究[D]. 中南大学，2007（11）.

［3］高宏利，李作学，王前. 高校科研评估指标及其实证研究. 教育科学，2011（02）.

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