银行合规年度工作总结

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银行合规年度工作总结

银行合规年度工作总结

具体的工作中，从2022年起，我行银行业监管人员的`培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必需作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参与中心

2022年，作为银行人员的我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监

支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务学问，在确定的时期内快速提

管专业同志们的大力支持下，挂念行长较好地完成了所担当的工作任务，履行了

自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回忆一年工作现作银行个人工作总结如下：

2022年我连续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作主动性,实行标准化管理,，年初我就支配对综合监管人员进展重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参与综合监管每周定期召开科务会,支配布置的各岗位工作，准时沟通状况。通过上述举措,2022年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按?金融监管责任制?和行内制定的?量化细化实施细责?，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分降落实到人。按时完成了监管责任的分降落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进展考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。 一、银行监管与合作监管

1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素养

今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，主动树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操作的要点融入在



高监管人员的综合素养，以适应形势进展的需要。

2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐 依据2022年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进展了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从2022年起严格依据电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原那么，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建立，切实提高了监管的各项根底工作水平。 3、连续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性

(1)、2022年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作，一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员进展了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。二是在2022年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。

(2)加强对机构准入和退出的监管，在主动支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。

各家商业银行的机构撤并要在主动支持机构改革和调整的同时，依据机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完好、审批材

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料的合规，在一季度对2022年机构和人员上报的材料进展一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进展了订正，复审结果于2022年2月20日前上报到银行科。

真做好金融机构年检工作。依据呼盟中心支行的要求，我们早在2022年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依据上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。 4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。2月底前，依据人行呼伦贝尔市中心支行?中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细那么?等制度和方法，完成了支行与农村信誉社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。



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