合规述职报告

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精选合规述职报告









XXXXXXXX 深圳分公司



2022 年度合规工作报告



总公司：



20xx 年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。深圳分 公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧环绕“合 规经营”的工作主基调，扎实推进公司 2022 年合规工作总战略，贯彻落实总公 司 20xx 年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规 执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步 实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理， 为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司 20xx 年合规 工作情况报告如下：









近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进 步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清晰地知道，与监管要求相比、与 总公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重 程度来看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规经营的深层次 矛盾依然存在，有些问题还比较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合 规工作任务依然十分艰巨。

从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管， 呈现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检查；二是更加注重检 查在下、立案在上；三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出，监管机构 的监管理念和思路也在发展，监管的.要求越来越高。在年初召开的全国保险监 管工作会议上，中国保监会将 20xx 年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严 监管、防风险、促发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严” 字：一是检查对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较 多和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃查处经 营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格， 把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段，强化上 级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰，把解决车险理 赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首，把保护消费者利益作为 监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。



从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将进一步提 高，管理力度将进一步加大。 20xx 年，是总公司实现“十二五”规划目标的关 键之年，总公司制定了“使命 XX 计划”，提出 20xx 年实现保费XX 以上的增


长、规模突破 XXX 亿元的要求，省公司确定了“保费增速XX 以上，保费收入突 破 XX 亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门，合规条线应当在 公司改革发展转型中提供强有力支持和保障。

20xx 年，合规战线的工作人员，面临的形势十分严峻，合规工作千头万 绪，任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项，包 括清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体 系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作，这对我们 的工作责任心和积极性是一次重大的考验， 20xx 年我公司紧跟形势，有所作 为，既坚持原则，把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提 升，实现了合规创造价值。









(一)抓好一条主线，持续完善三道防线体系。



一是细化合规履职范围。公司下属支公司负责人是第一道防线和第一责任 人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第 一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评估和控制，采集、报告 风险点并及时进行整改。公司的市场部份管领导是第二道防线的管理责任人， 通过业务管理、监督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防 线对本业务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。公司的合 规岗及分管领导是第三道防线。其中合规岗通过制定内控合规管理的政策、标 准和要求，为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程，促进内 控合规管理的一致性和有效性；制定第一、二道防线业务自查检查标准，执行 合规信息采集、分析和报告制度，评估和监控第一、二道防线内部控制和操作 风险状况，撰写风险报告。



二是学习执行创新合规管理工具。 1.落实开展关键岗位检查标准制定项 目，作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的基本依据，逐步探索标准化 的自查流程，促使四级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。 2.学习总公司公司正在研发的信息系统，提高合规服务能力，实现合规审核、 风险识别；强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范 化；加强操作风险预警，实现事件报告、数据采集、指标监控的流程化。 3.执 行并细化“三道防线”日常检查管理和第二道防线监督检查工作方案，切实增 强“三道防线”的履职能力。



三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的 报告流程，执行并细化合规信息分类标准，执行并落实统一发现问题描述语 言，规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求，整合各环节职能，以内 控合规与风险管理信息平台为载体，形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭 环处理机制，促进违规问题、内控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、 实时化管控，进一步发挥合规岗位的统筹协调作用。



(二)抓队伍建设，创新合规工作机制。

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