中国银行XX分行内控和案防工作情况汇报

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中国银行XX分行内控和案防工作情况汇报

中国银行XX省XX分行把银监会“银行业内控和案防制度 执行年”活动和省分行“管理年”活动有机结合起来，全员 参与到内控和案防活动中。

我行把两项活动统筹安排，交叉推进。成立了以行 长

为组长的活动领导小组，分行的管理部门主要负责人为成 员，各机构一把于为本机构活动的第一责任人，内控副职和 业务经理为直接责任人，任务明确，责任落实。

为使活动受到实效，我们注重结合自身实际开展工 作。

将学习与自查自纠同步推进，以学促查，以查导学。学 习中，一方面，各机构利用每周内控学习时间，组织员工学 习有关内控制度和市分行规定内容；另一方面，就自身在落 实月度内控自查、市分行重点检查中发现的问题，开展学习 讨论，提高员工合规操作意识和能力。在整个学习、自查自 纠阶段中，市分行适时总结、分析一定时段的内控问题，并 有计划地安排业务骨干到重点机构开展帮教活动，分析解决 内控问题，提高机构内控水平。

在活动中，我们开展多层次的内控检查。各机构重 点

针对操作风险重要控制环节、市分行安排的月度自查重点， 开展持续自查自纠。重点控制环节包括但不限于通勤门管理、 现金及尾箱管理、密码管理、授权复核、章证管理、 十

禁”环节。条线部门重点检查主要内控制度落实情况，包括

“双






但不限于查库制度、重要空白凭证管理制度、反洗钱相关制 度规定、帐户管理制度、各种交接登记制度、面签制度、抵 押登记操作流程、自查流程、贷后管理、岗位设置交叉监督、 三人当班两人临柜等。同时，按照年度内控检查计划表确定 的内容和进度，完成机构综合检查。监察内控保卫部门重点 检查业务流程自查真实性，对

70%勺机构业务流程自查真实

性进行检查。针对自查流程系统每日、 每周、动态自查内容, 利用电视监控、其他非现场监控系统、现场检查结果，比照 自查报告结果等手段，就机构自查真实性进行检查，确保机 构对重要业务、重要控制环节的自查不走过场。市分行层面 的检查，每次通报检查情况，公布问题清单。检查发现重大 问题，第一时间报告。

我行把活动的落脚点放在整改提高上，在自查自纠 基

础上，梳理操作方面、内控制度落实方面存在的问题，进 行汇总、分析、评价。从员工内控意识、能力和制度建设等 方面认真查找问题存在的原因，区别轻重缓急和难易程度， 有的放矢抓好问题整改、员工教育、制度废改立等工作，以 进一步提高内控和案防工作的针对性和有效性。

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