银行内控合规对照检查理财岗位

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银行内控合规对照检查理财岗位

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件规定、有关岗位操作方式流程和有关制度办法，深入细致剖析农村信用社工作岗位中“其经、应当可以、应当搞、应当依从”制度、科学知识、技能以及职业职业道德，非政府自学了本岗位和基层营业网点自学的文件材料。 第二，做好自查和整改工作

自查柜面业务操作方式。对柜面业务操作方式流程及各个环节展开了风险隐患排查。对库存现金情况，关键空白凭证、印章、存有价单证采用管理，股金管理，反恐怖等展开自查；对内外账务录入、开户业务、大额资金业务、换卡及提早转存等业务操作方式的合规性展开自查，找到了存有问题的原因，容错自查，并使我们每个柜员严苛按照各项业务操作方式流程规定办理业务，提升工作质量，防控操作方式风险，消解了风险隐患。同时，在此基础上，我们都做出了允诺。允诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节展开自查，按时呈报自查报告，精确、及时地充分反映自查辨认出问题，并积极主动协调检查组检查，确保不再发生相似问题。

自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的.要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。

通过全面清查，选准问题，统筹兼顾，综合丁福保，构成相互制约、权责明晰的监督约束机制，确保皮革城分社规范身心健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控能力

为并使活动不走过场，并使每个柜员以较好的精神状态积极参与至活动中来，对各种文件制度展开集中学习，并搞好自学笔记，提升对风险防控工作的重新认识。同时，把提升员工素质做为工作中的一个基本点，自学内容涵盖现代化缴付业务操作规程、反恐怖操作规程等等，大大提高了我们做为一线柜员的实际操作能力。

全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。 第四，整改措施及今后工作思路


今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）强化自学，稳步深入细致合规文化建设，并使全社员工更加明晰合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和建议，定期集中学习，通过自学sc系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。保证自己更加熟识各项业务操作方式流程、保证合规文化建设年活动工作落实到人、全面落实至岗，落到实处，保证自己在思想上稳固践行内控优先和谨慎经营的理念，从而有效率严防我社内部操作方式风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。 （三）积极主动出席全社员工以操作方式风险防控为主题展开探讨，就操作方式风险防控问题刊登各自意见，通过探讨进一步提高员工风险严防意识和严防能力。

（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

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