私募基金投资者回访话术

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投资者回访话术

（对象：机构投资者的经办人）



一、您好，您是XX（机构投资者名称）的XX先生/女士吗？我是XX（基金管理人名称）投资者服务部的，想对您进行简单回访，请问是您填写的《投资者基本信息表》并作为贵公司的经办人吗？ 答：是的。

二、贵公司购买的“XX”劣后级有限合伙人份额，请问《风险揭示书》对基金产品的风险及警示贵公司是否知悉？ 答：知悉/了解。

三、贵公司是否做过《基金投资者风险测评问卷》？是否收到《投资者类型及风险匹配告知书》,及在“告知书”下方的《投资者确认函》上签字确认？是否知悉贵司的风险承受能力等级、购买的基金产品的风险等级以及适当性匹配意见？

答：是。是。风险承受能力等级为R4/R5，基金产品风险等级为C4/C5，二者相匹配。

四、贵公司是否知悉承担的费用以及可能产生的投资损失？ 答：知悉。投资者承担优先级有限合伙人实缴出资的1%作为基金管理费，基金托管人是XX银行，托管费率为XX。私募股权基金投资收

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益取决于被投资企业XX的经营效益，可能会产生投资损失。

五、您是否知悉根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条的相关内容？【募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。】另根据《基金合同》/《合伙协议》的约定：投资者在基金管理人回访确认成功前有权解除基金合同。您是否同意继续履行合同进行投资？

六、基金募集机构及其工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为。【禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。】 答：无。

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