投资银行部研究发展部访谈纪要

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投资银行部研究发展部

时间：2002年8月23日上午9：00 被访谈人：投资银行部 李宝忠 经理 访谈人：陶宽、方强、潘东 记要整理：方强

由俞总分管 投资银行部

元旦后刚成立，目前有五个人，职能不是很清楚，公司内没有明确界定 做的主要是公司增资扩股的准备工作 公司发行上市的准备工作

对外投资（金融机构股权投资）准备工作 对目前客户的金融衍生服务的拓展 收购兼并，对外咨询，企业财务顾问 并且已经开展了一些业务

研究发展部

七月份成立，对公司发展战略，思路，战略投资者的引进等，从公司的宏观发展的角度，业务研究和推广的功能，政府公关如江西，不直接体现利润但对公司长远发展有利。 目前由李兼任，下月可能有新的人进入

与张总分管的新产品开发的关系

有了研究发展部之后，发展的需要，需要有一个研究更宏观的机构，张总分管的研发小组偏重实际一点，研究发展部偏重宏观研究。

从投资银行部给现有客户 服务有管理咨询 股份制改造

还有一个职能是：对外的投资，非租赁资金的投放

资产证券化的实际，在国内目前是不现实，需求是存在的，实际操作中国内很难走通。

现在研究小组的课题 金融控股集团如何实现

对上市公司重点研究，分类，确立细分市场

租赁项目一定是实物资产，这是人民银行的规定，虚拟资产目前还不能够用于租赁，租赁项目一定是在资产负债表中的固定资产项下。21世纪经济报导上有关股权租赁的说法是不正确的。

租赁的两个大的方面： 为技术改造的租赁

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为其它方面的需求的创新租赁，创新是围绕租赁展开的

创新业务未来不能寄予很大的期望，还是应该以租赁主业为核心，不能偏离租赁的主方向。 对外（金融机构）股权投资方面可以做一些重点研究，目的是什么？目前不是很清楚，是投资收益、还是战略投资、资源整合，这也是我们研究发展部的一个研究课题。

CI策划并不是最重要，战略问题是引导全局性问题

资本市场的收益来自控制权，给客户提供财务处理方面的便利，方案的提供是不赚钱的。 真正能拓展的是租赁适用范围，拓展需求。对客户全方位合作，对横向纵向的拓展，（这一点与管理部夏部长的想法比较像）

通过租赁业务的资产运作实例

1、 调整资产负债率（70%）通过租赁使之下降，符合证监会和银行和再融资要求，恢复融

资功能（经营性租赁）。

2、 关联交易，通过控股集团与上市公司之间，提供财务报表给双方使用。 3、 同业竞争的回避，其中的一些投资银行操作。 4、 预期收益当期实现的作用 5、 租赁与债转股的结合

6、 对实业的投资：法院处理、协议抵债（风险租赁） 7、 风险租赁

在银行做过行长，在证券公司做过，对整个金融市场有深刻认识。

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