2022年内控合规部工作总结

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2022年内控合规部工作总结

今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕"加强合规建设，提升管控力量'这一目标，坚持"违规就是风险，平安就是效益'的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺当开展。现将一年来的工作总结如下： 一、主要工作完成状况

(一)提高生疏，重视案防安保工作

鉴于我行员工都没有银行工作阅历，案件安保防控思想、生疏、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为"一把手'工程，杜绝案防工作流于形式;二是层层签订案防安保目标责任书;三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件状况通报、案件风险提示和案例通报;四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查;五是督促各部门制定和完善平安防范制度，实行有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺当开展。

(二)明确目标，促进合规文化建设

一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想生疏，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际动身，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发觉



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问题准时整改，建立长效运行机制。三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培育。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己力量的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的熬炼，实现真正的合规。

(三)创新方法，加强事后监督

重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。三是认真依据领导要求，监督工作中的每个详情，准时处理和反映工作中的问题，准时订正工作中的过失，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运 行。 (四)内外结合，完善财务审计

我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。二是外聘专业审计人员对我行年度经营状况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。 二、工作中存在的缺乏 (一)案防基础簿弱，力气缺乏

我行员工对案防工作从思想、生疏上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控


合规部驻各部门风控员，各部(室)没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发觉的问题，缺乏有效的整改手段。各部(室)平常对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻生疏，促使问题隐患难于发觉和根治。



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