中国银监会浙江监管局办公室关于进一步加强合规管理、规范经营行

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中国银监会浙江监管局办公室关于进一步加强合规管理、规

范经营行为的通知

【法规类别】银行监管

【发文字号】浙银监办发[2014]142号

【发布部门】中国银行业监督管理委员会浙江监管局 【发布日期】2014.06.11 【实施日期】2014.06.11 【时效性】现行有效

【效力级别】地方规范性文件

中国银监会浙江监管局办公室关于进一步加强合规管理、规范经营行为的通知

（浙银监办发〔2014〕142号）



各银监分局，各政策性银行浙江省分行（营业部），各国有商业银行浙江省分行（营业部、交行太平洋信用卡中心杭州分中心），浙商银行、各股份制商业银行杭州分行，邮储银行浙江省分行、杭州市分行，各金融资产管理公司杭州办事处（浙江分公司），杭州银行、各城市商业银行杭州分行，各外资银行杭州分行，省农信联社、杭州辖内各农村中小金融机构，各信托公司、财务公司、金融租赁公司，省银行业协会： 近期，反映银行业金融机构及其员工违规揽存、存贷挂钩、以贷收费的舆论报道和信访举报有所增多。银行业金融机构的不规范经营行为，催生了银行业案件风险及纠纷事件，损害了银行业声誉，降低了服务实体经济效率。为规范银行业经营行为，维护银行 1 / 2








业市场秩序，提高服务实体经济效率，现就有关事项通知如下：

一、进一步落实合规管理责任。各银行业金融机构应牢固树立合规经营理念，始终坚持合规为重，在合规的前提下开展业务经营活动。各机构主要负责人应率先垂范，切实承担起有效管理合规风险的责任，把合规风险管理当作一项核心的风险管理工作来抓，从严管理、常抓不懈。合规管理部门应充分发挥自身职能作用，积极协助高管层有效识别和管理本机构所面临的合规风险，认真履职、严格把关。所有银行员工都应提高自身的合规意识，充分系统地了解和掌握本机构合规政策以及相关合规文件的具体内容和各自岗位的合规流程，自觉做到主动合规、事事合规。

二、加强重点领域业务规范。各银行业金融机构应严格遵守“七不准、四公开”规定，结合当前实际开展针对性的业务规范工作。一是严禁违规揽存。不得以任何名义、任何方式向存款人支付贴息；不得以存定贷、存贷挂钩，向客户转嫁经营考核压力；不得向

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