关于成立公司内控制度建设领导小组的通知

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关于成立公司内控制度建设领导小组的通

知



各部室：

为进一步加强和规范公司内控制度建设，提高公司现代化治理水平，夯实公司运营能力，根据公司党委相关要求，特成立内控制度建设领导小组，负责协调、保障公司内各项内控制度建设工作。

一、工作目标

截止2020年末，公司建立较完备的内部控制体系，加强完善风险管控机制，提升公司风险治理和内部控制水平，保障公司各项业务健康、稳定发展，实现国有企业规范化经营管理。

二、组织领导

公司成立内控制度建设领导小组，由公司党委书记任组长，纪委书记任副组长，各部室负责人作为组员，负责指导、协调公司内控制度建设工作。

领导小组下设办公室，办公室设在风险管理部，具体牵头负责公司内控体系的建设，各部室配合协作，确保内控体系建设的各项工作顺利进行。

三、工作计划 项目

制度梳理阶段

时间 工作内容 责任单位

风险管理部负责，

各部室配合协作

2020.5.22- 梳理公司现有内控制度及缺失制2020.5.31 度清单


2020.6.1- 各部室根据下发的内控制度清2020.6.30 单，起草并完善有关制度 2020.7.1- 风险管理部牵头，外部专家配合，

制度修订阶段

2020.7.31 初审并提出修改意见 2020.8.1- 相关制度经公司党委会讨论后，

制度实施阶段

2020.9.31 予以实施

对前期实施的制度进行评估并作

2020.10.1-制度完善阶段 完善，经公司党委会讨论同意后

2020.12.31

修订印发 制度制订阶段

各部室负责落实 风险管理部负责，各部室配合落实 各部室负责， 监察审计部协同 风险管理部负责，各部室配合落实

具体工作计划说明：

1、制度梳理阶段。根据现代企业法人治理要求，参照国有企业、金融银行业等相近相通成熟制度，各部室梳理形成本公司所需要的的各项制度清单（表明已制定、未制定）。风险管理部根据公司内控要求和同类型企业内控制度体系，结合现有制度清单梳理形成公司《内控制度清单》。

6月初，由领导小组副组长牵头，各部室人员参加，召开内控制度制定部署会，明确工作要求。

2、制度制定阶段。各部室结合公司《内控制度清单》，通过流程梳理、员工访谈、问卷调查以及外部学习等形式，了解公司现有制度执行力度和风险点，起草制订缺失制度、完善现有制度。

3、制度修订阶段。风险管理部对各部室起草、完善的内控制度进行合规性审查，聘请外部律师进行法律审查，存在问题的提出修改意见，各部室进一步修订完善。

4、制度实施阶段。经前期多轮修改完善后的各项制度，提交公司党委研究讨论，党委讨论同意后予以实施（试行），

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