合规和内控治理个人工作总结

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合规和内控治理个人工作总结

2018年即将进入尾声，回忆近一年的工作，能够用“不断学习、不断成长”来归纳，作为进入省公司治理机关第一个完整的工作年，我踊跃适应、加速转变，依照职位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：

一、工作回忆

第一. 合规治理工作。一是牵头完成采购治理

5项关键业务环节的风险梳理，确信风险

点31条，针对10个关键职位完善防控方法28条。二是牵头推动制度体系建设，协助完成采购治理方法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，标准上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食物平安法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。

第二. 内控治理工作。一是强化合同治理，牵头完成合同治理专项检查迎检工作，踊跃

完成问题整改，并依照新的合同治理要求，做好合同的线上审核、合同记录存档、履行情形跟踪上报等。二是牵头推动制度体系融合，全面排查所有职位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是标准治理，牵头完成重要职位牵制目录和业务公布部份。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，搜集整理审计需要相关材料，和谐催促各部门做好审计答复和问题整改落实。

五是依照HSE治理要求，完成平安环保责任书签定、危险因素辨识台账整理、个人平安行动手

册公布等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。


第三. 其他工作。一是踊跃做好宣传报导，截至10月，审核修改并上稿91篇，其中78

篇被外部网站采纳。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪搜集，呈报领导。三是依照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是踊跃协助做好党群工团相关工作。

二、工作中存在的不足

1. 专业能力需进一步增强。一是关于专业知识的学习把握不够，撰写相关材料水平不足，

专业性不强。二是关于法规方面相关制度规定的学习不够深切，不能专门好地指导并开展工作。

2. 工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，致使

个别工作完成质量不高。

3. 工作和谐能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，关于重点工作的进展反馈不够及

时。

4. 试探问题的全面性不足。关于领导交办工作，做前的试探不够深切，致使工作成效不

佳。

三、2019年工作打算

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