刑事合规法律服务方案

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刑事合规法律服务方案



近日，江苏金坛法院作出一审判决，判处张某某有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元。这是目前国内首例判决被告人刑期达10年以上的重大职务犯罪案件。法院的量刑最终结果是对被告人量刑畸轻，考虑到其在全国律师事务所中知名度较高，更具有一定的示范效应和影响力。但也有观点认为，金坛法院对张某某判处10年徒刑与20万罚金之间的刑法比例过低有关。因此，很多企业出于自身利益考虑，并未将刑事合规作为主要目标或基本战略，甚至在一定程度上存在着一些刑事合规制度不健全现象。但从金坛法院一审判决情况看，这一现象仍然比较严重。

一、案例背景

江苏金坛法院在审理的一起案件中，被告人张某某在担任金坛某机械公司总经理期间，利

用职务便利，为他人谋取利益，收受他人贿赂，数额特别巨大。据此，根据刑法第二百七十六条之规定，以受贿罪对其判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元。庭审中，被告人张某某提出被告人对赃款不知情，没有帮助被告人退赃。同时提出认罪认罚从宽制度的必要性，认为被告人积极主动退赃才能减轻处罚。最终金坛法院采纳了被告人张某某的认罪认罚从宽制度，判处被告人张某某有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元（该数额是根据被告人受贿数额与有期徒刑时尚未超过法定刑的时间比例计算）。在本案中，对其判处有期徒刑十年六个月并处罚金人民币20万元，是对刑法平衡量刑规则及比例的有益探索和尝试，对于推进企业加强内部管理和强化守法意识具有积极意义；对当前我国企业经营者依法合规经营管理活动中存在的问题将有所借鉴意义。

二、律师服务方案

1、帮助企业制定刑事合规制度：提供全面合规指引，明确企业刑事合规实施的内容和程序。

2、企业内部合规制度建设：协助企业完善业务流程，健全和落实刑事合规制度。3、企业外部合规监督：协助公司建立规范的内部监管制度，如刑事部门内控管理机制和风险防控体系等。4、企业外部业务环境保护：指导公司设立专门部门或人员从事风险防范工作，定期向行业主管部门报告案件有关情况，制定业务流程、管理规则及相关处罚条款等。5、内部审计监督：协助其开展内部审计工作，加强内部内控监督。

三、团队优势

团队核心成员由全国律协会员及全国知名律师组成，专业素养高。团队成员都有多年律师

执业经历。其中，王雪峰律师有10年以上从业经验，其他成员均有多年刑辩经验，擅长办理具有社会危害性的重大职务犯罪案件，对重大职务犯罪案件的定性、量刑具有丰富经验，能准确把握当事人及其家庭的真实想法以及实际诉求，善于进行法律分析和专业判断，能够有效维护当事人合法权益。同时，王雪峰律师善于办理重大复杂疑难案件。王雪峰律师主要办理过多起大型商业贿赂案件，包括国家工作人员受贿案件、贪污罪案件及多起跨国集团犯罪案件等。团队成员具有丰富的刑事辩护经验与娴熟的办案技巧，具有较强的办案能力和丰富的办案经验。

四、风险提示

在张某某的案件中，法院判决被告人有期徒刑10年六个月，罚金人民币20万元，远低于

20万罚金之间刑法比例过低的刑法规定。对于这种定罪量刑畸轻的情形，即使不考虑罚金比例与刑法比例之间存在差异的情况，张某某刑期再长也不能成为减轻处罚的理由吧（注:10年以上有期徒刑不是量刑基准）。当然司法机关也不可能因为被告人具有自首情节而从轻处罚，在这个案子中，被告人是在单位犯罪中受到刑事处罚，其法定代理人是犯罪嫌疑人家属或其他有能力的人，不可能因为减轻处罚而从轻处罚。这个案件中，在这种情况下，被告人家属可能会提出上诉或请求撤销原判的判决的问题（注：《刑诉法解释》第4条）。另外从现有案例看，除了上述“重大职务犯罪”之外尚有很多“其他非重大职务犯罪”也受到了判决结果较轻的影响。在这种情况


下，即使判处被告人10年以上有期徒刑也可能不足以起到较好的震慑作用。

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