某公司内部控制制度文件目录

2023-04-12 10:09:13 第一文档网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ] [

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公司内部控制制度文件目录

一、内部控制制度文件目录（1）决策与监督内控制度 1-1 股东大会议事规则； 1-2 董事会议事规则； 1-3 监事会议事规则； 1-4 总经理工作细则； 1-5 关联交易制度。

（2）财务与审计内控制度 2-1 财务内控制度； 2-2 会计制度；

2-3 内部审计工作制度； 2-4 价格审计内控制度； 2-5 合同内控制度； 2-6 合同评审内控制度。（3）销售内控制度 3-1 客户信用额度控制； 3-2 销售定价的控制； 3-3 销售程序的控制； 3-4 产成品发货的控制； 3-5 销售发票开立的控制； 3-6 应收账款的控制； 3-7 收款的控制； 3-8 销售退回的控制； 3-9 客户档案的控制。（4）采购内控制度

4-1 一般采购流程描述； 4-2 采购审批权限；

4-3 采购人员道德及行为操守规范； 4-4 供应商首次评价细则； 4-5 招标制度；

4-6 来料加工-OEM（物料配送流程描述）； 4-7 JIT采购流程描述；

4-8 应付账款内控制度流程描述。（5）生产内控制度

5-1 生产计划内控制度； 5-2 生产现场内控制度； 5-3 外协内控制度； 5-4 设备内控制度；

5-5 设备使用和维护制度； 5-6 能源内控制度；

5-7 安全生产检查内控制度； 5-8 环境保护内控制度。

（6）存货内控制度

6-1 存货内控制度流程描述； 6-2 进货检验程序； 6-3 退货处理程序；

6-4 偏离许可作业指导书； 6-5 不合格原材料处置规定； 6-6 存货盘点作业指导书；

6-7 超期产品（物资）复检规定； 6-8 仓库安全内控制度

6-9 原材料、半成品、成品储存条件规定； 6-10 仓库内控制度作业指导书；

6-11 交付、生产计划、装运控制系统程序； 6-12 低值易耗品内控制度规定。（7）人事内控制度 7-1 基本原则；

7-2 人力资源工作职责； 7-3 员工概念； 7-4 员工招聘；

7-5 劳动合同内控制度； 7-6 员工异动内控制度； 7-7 员工考勤； 7-8 员工培训；

7-9 员工档案内控制度； 7-10 员工胸卡内控制； 7-11 劳动工资内控制度； 7-12 奖金发放内控制度； 7-13 劳动定额内控制度。（8）品质内控制度 8-1 统计技术制度；

8-2 统计技术的选定及应用程序； 8-3 先期产品质量策划和控制； 8-4 检验和测量设备控制程序； 8-5 产品表示、状态可追溯性程序； 8-6 不合格品控制程序； 8-7 QOS和持续改进程序； 8-8 质量记录控制程序。（9）技术、研发内控制度 9-1 技术负责制度； 9-2 设计控制程序； 9-3 技术文件控制程序。（10）文件、印章内控制度 10-1 内控文件管制办法； 10-2 印鉴内控制度办法。