混合所有制国有企业的专职董监事规范化管理

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混合所有制国有企业的专职董监事规范化管理

作者：孙雄

来源：《中国民商》2020年第09期

摘 要：混合所有制国有企业的规范管理关系到企业健康成长和长远发展，关系到国有资产的保值增值，理顺企业管理体制机制对混和所有制国有企业规范管理意义重大。本文以集团管控模式为基础，探讨葛洲坝潜江水泥有限公司在上级委派专职董监事管理制度建立和执行、“四会”规范召开、确保集团管控模式的顺利实行等方面的相关经验，并提出建议和措施。 关键词：国有企业;集团管控;董事会;规范管理 一、集团管控模式的基本内容

集团管控模式诞生于上世纪八十年代，其实质是母公司对子公司进行管理和母子公司间管理体制中双方权利分配的制度化协定，葛洲坝潜江水泥有限公司是中国葛洲坝集团水泥有限公司的下属子公司，作为混合所有制国有企业，接受上级企业的管理与领导，推行专职董监事制度是促进控参股公司高质量发展的内在必然要求。 二、建立和執行上级委派专职董监事管理制度

推行上级委派专职董监事制度，要以规范合资公司管理维护股东合法权益为目标，以完善专职董监事制度为基础，以充实专职董监事制度为抓手，持续推进“三个一”体系建设，不断完善控参股公司法人治理结构，健全法人治理机制，促进四会高效运作，提高控参股公司投资回报水平。

（一）持续推进“三个一”体系建设

一是建立一套体系，理顺自上而下的专职董监事制度组织体系和管理体系，明确专职董监事工作的管理协调部门，建立委派专职董监事标准，健全工作运行机制，完善管理制度。二是打造一支队伍，以健全控参股公司董监事委派为契机，明确职能定位，明确哪些控参股公司必须委派专职董监事，加强董监事队伍建设，逐步实现上岗、履职、退岗的全过程专业化管理。三是理顺一套流程，突出董监事的参与管考核、管风险、管战略的重点职能定位。 （二）明确推行专职董监事制度的工作目标


要明确在未来几年时间之内，初步实现所投资公司董监事管理的体系化、制度化、专业化、规范化、科学化和股权投资价值的增值化，实现所投资公司董监事管理体系化、制度化和专业化，强化董监事的培训和实践锻炼，将董监事队伍打造成后备干部的培训基地和“蓄水池”。

（三）规范召开“四会”

规范召开董事会、董事长办公会、总经理办公会、支部委员会，要制定党委会、董事会、总经理办公会议事清单，对党委会、董事会、总经理办公会的主要议事内容进行划分，并明确职责和分工。根据《公司法》及相关法律法规和公司章程，形成董事长、总经理的职权清单，并进行明确。

按照《公司法》建立健全现代企业制度，明晰产权，同股同权，依法保护各类股东权益。规范企业股东大会、董事会、经理层、监事会和党组织的权责关系，按章程行权，对资本监管，靠市场选人，依规则运行，形成定位清晰，权责对等，运转协调，制衡有效的法人治理结构。

三、落实集团管理模式 （一）主动和股东方沟通

以笔者的经验而谈，公司与股东方的沟通主要通过股东大会来实现。在对利润分配方案进行审议前，重点要通过股东大会，以多种渠道主动与股东沟通和交流，特别要注重对中小股东进行沟通交流，及时听取中小股东的意见和诉求，充分满足中小股东的权益要求。 （二）规范董事会否决权

根据我国法律，董事会召开的条件需满足出席董事过半数，董事会决议生效要求出席会议的董事过半数表示支持且董事会决议的表决，实行一人一票。为保证董事会否决权的规范运行，建议董事会的表决应在会议记录中记载、保存、备查。 （三）强化上级企业对下级企业的服务和管理

一是混合所有制国有企业的重要人事任免，上级企业董事会、经理层应仔细研究，把好用人关。

二是上级企业的相关职能部门要以服务和管理两方面来规范下级企业的各项管理。


三是充分发挥专职董监事的作用。上级企业向下级企业委派的专职董监事，要将上级公司的战略意图、合法经营目标进行贯彻落实，督促子公司不断健全法人治理结构，构建企业内部权力制衡约束机制。

四是上级企业要对下级企业出现的治理问题认真组织研究，根据各企业出现的不同情况针对性地提出解决方案，做到“一企一策”，不能“千篇一律”，真正解决实际问题。 （四）充分发挥第三方机构的监管作用

发挥第三方机构在清产核资、财务审计、资产定价、股权托管方面的作用。加强企业职工内部监督，通过党组织、工会加强与基层职工的座谈，充分掌握基层员工的意见和建议，完善日常管理。进一步做好信息公开，自觉接受社会监督，对监督中发现的化公为私、利益输送、暗箱操作等问题，要依法严肃处理。 四、结语

专职董监事机制建设作为一项重要改革举措和体制机制创新，是我国国有企业推进现代企业制度建设实践探索的必由之路，既符合市场经济竞争环境下企业经营治理提升的发展趋势，也符合我国国有企业推进改革、焕发活力、提升效率、防范风险的实际需要，是国有企业改革向深水区推进、向更高阶段发展的重要标志。葛洲坝潜江水泥有限公司也将进一步深入探索和实践专职董监事机制建设工作，助推产业持续健康发展和公司做优做强，探索出一条切合实际、具有管理底蕴特色的公司治理发展之路。 参考文献：

[1]朱磊，陈曦，王春燕.国有企业混合所有制改革对企业创新的影响[J].经济管理，2019，41（11）：72-91.

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