基金销售机构现场检查工作及相关事项

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基金销售机构现场检查工作及相关事项

一、现场检查

（一）检查依据

《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》、《证券投资基金销售人员执业守则》等法律、规章、规范性文件和行业自律性文件。

（二）检查目的

促进基金销售机构规范基金销售行为、完善有关技术系统、健全内部控制制度和流程、做好基金销售适用性的实施工作和基金销售人员的培训工作等。同时，现场检查工作还将督促基金销售机构做好维护稳定和数据报送的相关工作。

（三）检查内容

1.资金安全保障：总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况等。

2.内部控制制度：总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况等。

3.信息管理平台：平台功能的建设和使用情况。 4.销售适用性：长期推行计划的制定和实施情况等。 5.宣传推介材料：制作、发放、使用情况等。 6.基金从业人员：取得相关资质或通过考试的情况等。 7.投资者教育：持续开展情况。

8.基金销售协议：协议内容的合规性和执行情况等。 9.数据报送：总行或总部数据报送的准备和实施情况。 （四）检查时间、范围和检查方式

2008年9月至12月，由我会36个派出机构对辖区内商业银行的总行及省、自治


区、直辖市、计划单列市级分行（北京、上海、广东及深圳地区除外）、证券公司、基金管理公司进行检查。其中对全国性商业银行总部的检查由我会基金监管部和中国证券业协会联合完成。检查包括各基金销售机构自我检查和监管部门现场检查两个阶段：

1.自我检查。2008年8月底之前，按照我会发出的自查表（请自行到我会网站中基金监管部的“通知公告”栏目里下载），基金销售机构进行自查并将自查结果反馈至我会基金监管部或我会派出机构。

2.现场检查。我会基金监管部或派出机构根据自查和实际情况进行现场检查，检查方式包括与被检查机构的负责人座谈及听取工作汇报、到营业网点现场查询及检查记录和文件、抽样测试、询问基金投资者相关问题等方式。 二、相关事项

（一）维护稳定工作

各基金销售机构在做好自查的同时，应当对基金销售业务中的风险点进行系统深入的梳理，并制定或改进相应的应急预案和风险控制制度，必要时应当进行应急演练。随附《基金销售与信息系统应急预案风险点汇总》（附件2），供参考。

（二）基金销售人员从业考试

中国证券业协会目前已完成基金销售人员从业考试的准备工作。尚未取得基金从业资格的基金销售人员应当考虑参加基金销售人员从业考试。

（三）数据报送工作

根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》第二十三条的规定，各基金销售机构应当从2008年9月开始，填写随附的《基金销售机构交易数据报送表》（附件3）并向我会基金监管业务信息系统（http://****************）报送。尚未获得系统用户名及密码的基金销售机构，应当及时与我会基金监管部联系：

数据报送联系人：陈鹏，联系电话：***-********，联系邮箱：********@********。 报表的电子版本可在登陆系统后下载。 （四）销售网点及销售人员情况公示工作

各基金销售机构应当在2009年1月底前，将全部基金销售网点及销售人员资格情况在公司网站上披露，同时抄报中国证券业协会。今后每年的1月和7月基金销售机构

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